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摩根大通（JPMorgan Chase&Co）发现自己再次成为监管部门的焦点，因对其公司和客户交易活动监控不力而面临3.482亿美元的巨额罚款。
据路透社报道，美联储和货币监理署（OCC）都实施了这一重大处罚，突显了该行在监管市场行为方面存在的严重缺陷。
这起不当行为发生在2014年至2023年的近十年中，涉及摩根大通未能有效监控至少30个全球交易场所的数十亿笔交易。
财务调整和监管审查
两家监管机构都指出了该行贸易监督计划的不足之处，强调了可能使市场面临不当行为风险的失误。
欧洲面临外汇风险和欧元波动：荷兰遭受94%的最大打击尽管被处以巨额罚款，但摩根大通的一位发言人再次保证，该行已主动发现这一问题，并正在努力解决。此外，该行强调，没有证据表明员工行为不端或对客户或更广泛的市场造成任何伤害。
这不是摩根大通第一次因其数据管理和监控做法而面临监管审查。2021年，该行同意以2亿美元和解，以解决与记录保存失误有关的民事指控，这表明该机构内部存在合规挑战。
根据货币监理署新命令的条款，摩根大通被要求对其贸易监督计划进行全面改革，并接受第三方审查。
市场不当行为
此外，作为加强监控和合规措施承诺的一部分，该行必须寻求监管部门对任何新交易场所的批准。
数百万美元的罚款清楚地提醒金融机构，健全的监督和合规框架至关重要。
摩根大通的苦难突显了监控和报告失误可能产生的重大影响，敦促该行业将合规作为运营诚信的基本支柱。
编辑：web3528btc 来源：加密钱包代币
